據FSA官網資料查詢，愛沙尼亞金融監管局（簡稱“FSA”）監管槓桿式外匯交易。但是愛沙尼亞監管局並未授權任何投資公司在中國開展業務。

愛沙尼亞對槓桿式外匯交易的定義：即時外匯交易合約可以無限期地續約而通常不會像貨幣兌換那樣發生實際交付或移交貨幣。雙方基礎貨幣匯率的波動也就這樣暴露出來了。即時外匯交易合約被視為衍生合約。這種合約的收益或損失是通過貨幣對市場價格的變化來評估的。即時外匯交易合約的價值是通過貨幣的匯率來計算的，貨幣對和貨幣籃子也是其考慮對象。

注：愛沙尼亞不監管純粹交易外匯的公司，這些公司需遵循反洗錢和反恐融資法，還必須獲得金融情報機構,FIU (Financial Intelligence Unit)的授權網址為https://www.politsei.ee/en/organisatsioon/rahapesu-andmeburoo/   但是愛沙尼亞監管局監管主要業務涉及外匯的公司，比如說一些投資公司和支付公司。

機構簡介

機構性質：政府機構

機構介紹：愛沙尼亞金融監督管理局是具有自主權限和獨立預算的金融監督機構，以國家名義進行監督，並獨立於其活動和決策。

金融監督局對銀行、保險公司、保險中介機構、投資公司、管理公司、投資和養老基金以及已經授權的支付服務提供商、電子貨幣機構、小額貸款機構和證券市場進行國家監督。此外，它們還對銀行、保險公司或投資公司在愛沙尼亞地區開設的銀行、保險公司和投資公司的分支機構進行監督。愛沙尼亞金融監督管理局旨在幫助提高金融服務的公司的服務的穩定性和質量，從而提高愛沙尼亞貨幣體系的可靠性。

2005年6月發生了結構性變化，FSA通過監督資本和監督服務來組織工作。市場參與者的償付能力和可持續性是其資本監管的主要方面，而監督服務則旨在確保金融服務的透明度，可靠性和效率。FSA管理委員會目前由Kilvar Kessler（主席），Andres Kurgp?ld 和Andre N?mm帶頭管理。

監管目標

（1）確保金融服務公司提供穩定高質量的服務，以促進愛沙尼亞貨幣體系的可靠性；

（2）監管的主要目的是為了確保金融機構能夠滿足客戶將來的需求，包括支付存款、保險損失或養老金等。除此之外，FSA還致力于提高愛沙尼亞金融領域的高效性，避免出現系統性風險，以及預防金融領域刑事犯罪的發生；

（3）本機構的工作還涉及向客戶解釋風險的種類以及協助他們選擇合適的金融服務。 

聯系方式

電話：  372 668 0500

傳真：  372 668 0501

郵箱：info@fi.ee 

地址：Postal Sakala 4, 15030 Tallinn Estonia

1. 申請費用

1000歐元

2. 申請流程

投資公司的創始人或者註冊的公眾有限責任公司的管理委員會申請活動許可證，應當向金融監督管理機構提交下列文件和資料：

（1）公司成立後，經過公證的基礎協議或決議副本

（2）公司章程副本及經營公司情況下，股東大會關於修改章程的決定連同公司章程修改文本

（3）股東名單，其中需列出每個股東或成員的姓名和個人識別碼或註冊碼和出生日期，每個股東所擁有的股份份額和投票數也應該標出

（4）關於申請人擁有合格持股的股東的訊息

（5）關於申請人管理委員會和監事會成員以及屬於行政管理人員的資料

（6）關於申請人或其管理人員持有的超過20％的公司的訊息，其中還應包括股本數額，活動領域清單和上述人員的參與的百分比

（7）關於申請人的審計人員和進行內部管控的人員的訊息

（8）申請人的初始資產負債表和收入和支出概況，或者對於營運公司來說，截至提交申請月份之前的月份末尾的資產負債表和損益表以及最近三次年度報告（如果存在）

（9）對於營運公司，提供證明自有資金規模和審計報告的文件;

（10）如果合格控股是由外國信貸機構，管理公司，投資基金，投資公司，保險公司或任何其他受到金融監管的人所擁有，則由適當國家監管機構出具的證明，以顯示該外國證券公司持有有效的活動許可證，最後還需確定其活動不違反當局的現行立法

（11）申請人三年的業務計劃，至少包括擬定活動的說明，申請人的組織結構，業務場所，適用的信息系統和其他技術設備和經濟指標

（12）會計政策或程序或其草案

（13）監督遵守《洗錢和恐怖主義融資預防法》規定的行為守則和內部審計規則

（14）申請人承擔支付《擔保基金法》規定的單一捐款義務。

3. 申請時長

2-6個月

1. 監管框架：《愛沙尼亞證券市場法規》和歐盟MIFiD II法規

2. 資金隔離：愛沙尼亞要求投資公司必須將客戶資金與自有資金分離，客戶資金以信托方式保存。外匯交易商屬於投資公司類別。

3. 槓桿限制：愛沙尼亞屬於歐盟成員，遵循歐盟槓桿限制30:1。

第一步：登錄網站：http://www.fi.ee/，點擊左上角“English”選擇英文模式。

第二步：在界面右上角搜索框內輸入公司名稱，點擊搜素。我們以“AS Inbank”為例，輸入後點擊，顯示如下。

 第三步：點擊“AS Inbank”，進去便可得到詳細信息。

第四步：此外，如果您想要獲得受監管公司的列表式信息，您可以采取如下方式進行。進入網站頁面選取英文模式后，點擊“Supervised Entities”，之后您便可以對每一類受監管的機構進行查看了。

爭端解決

1. 索賠處理時長與限額

17天；100,000 歐元

2. 聯繫方式

電話：372 6680 580

郵箱：info@fi.ee

常見問答

詳情請點擊此連結：http://www.fi.ee/index.php?id=12252